Внеплановый инструктаж (для НФО)

«О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Скорректированы требования к программе управления риском.

«О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»

ПВК в целях ПФРОМУ являются составной частью комплексного документа, определяющего организацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее — внутренний контроль) в финансовой организации, или комплекта документов, определяющих организацию внутреннего контроля в финансовой организации.

«О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

С 23.03.2019 должны применяться новые формы отчетности в Росфинмониторинг (версия 1.4).

Изменения касаются только НФО.

18 марта 2019 г. вступила в силу 57-я редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Предусмотрена возможность разработки целевых ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для субъектов, являющихся участниками банковской группы или банковского холдинга.

На адвокатов, нотариусов и лица, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг возложены обязанности по изучению клиентов, идентификации бенефициаров, выявлению публичных должностных лиц (с сопутствующими обязанностями) и применению мер по замораживанию (блокированию).

15 марта 2019 г. вступило в силу Указание Банка России от 17.10.2018 N 4935-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 30 марта 2018 года N 639-П …»

Основным новшеством является полномочие Банка России самостоятельно (по согласованию с уполномоченным органом) определять объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях ОД/ФТ.

 

Об утверждении Перечня хозяйственных обществ, доли в уставных капиталах или акции которых находятся в собственности Российской Федерации, Перечня хозяйственных обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, Перечня федеральных государственных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и Перечня хозяйственных обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем федеральных государственных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации

«Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации»

21 сентября 2018 г. вступило в силу Постановление Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации».

Изменены:

• Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей».

Изменения затрагивают всех без исключения субъектов ПОД/ФТ.

23 июля 2018 г. вступила в силу 56-я редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Предусмотрены меры по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ):

• новый перечень «причастных» лиц;
• новая проверка «не реже раза в три месяца» и отчет о ее результатах в Росфинмониторинг;
• новая операция, подлежащая обязательному контролю;
• иные изменения.