Внеплановый инструктаж (для НФО)

30 марта 2018 г. вступило в силу Указание Банка России N 4662-У от 25.12.2017.

Изменения касаются:

• негосударственных пенсионных фондов,
• страховых организаций,
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
• микрофинансовых компаний.

Утверждены подписанты запросов Росфинмониторинга о бенефициарных владельцах юридического лица.

Утверждена форма запроса о бенефициарных владельцах юридического лица.

28 января 2018 г. вступила в силу 50-я редакция Федерального закона № 115-ФЗ.

Закреплен единообразный подход к оценке деловой репутации и финансового положения учредителей (участников), органов управления и должностных лиц НФО, а также к устанавливаемым квалификационным требованиям к органам управления и должностным лицам НФО.

Изменения касаются следующих НФО:

• страховые организации;
• негосударственные пенсионные фонды;
• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• микрофинансовые компании.

Вступили в силу изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П, касающиеся фиксирования в анкете (досье) клиентов НФО сведений о бенефициарных владельцах.

Указ Президента РФ от 14.10.2017 N 484 «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2321 от 30 ноября 2016 г.»

Постановление Правительства РФ от 31.07.2017 N 913 «Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросам уполномоченных органов государственной власти».

30 июля 2017 г. вступила в силу 49-я редакция Федерального закона № 115-ФЗ.

Скорректирована формулировка одной из операций, подлежащих обязательному контролю.

28 июня 2017 г. вступила в силу 48-я редакция Федерального закона № 115-ФЗ.

В статье 10.1 а отношении понятия «иностранные финансовые инструменты» дана отсылка к Федеральному закону от 07.05.2013 N 79-ФЗ «О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами».