Календарь финансового мониторинга

Вступление в силу Указания Банка России от 06.07.2020 N 5496-У.

Изменения внесены в том числе в Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Для НФО требуется внутреннее обучение сотрудников.

Для НФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 20.07.2020 N 175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования».

Обучение для всех субъектов ПОД/ФТ не обязательно, но рекомендуется.

Ознакомьтесь с обзором изменений.

Вступление в силу изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Для НФО требуется внутреннее обучение сотрудников.

Для НФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Ознакомьтесь с обзором изменений.

20 июля 2020 г. вступила в силу новая (69-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

В список организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, закрепленных в ст. 5 115-ФЗ, включены операторы финансовых платформ.

Обучение для иных субъектов ПОД/ФТ не обязательно.

13 июля 2020 г. вступила в силу новая (68-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Сумма покупки физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней при использовании персонифицированного электронного средства платежа, при которой идентификация клиента — физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится, увеличена до 200 000 руб.

Обязательное обучение  и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для ювелирных ломбардов и иных организаций ювелирной отрасли.

Вступление в силу Указа Президента РФ от 18.04.2020 N 275 «О признании действительными некоторых документов граждан Российской Федерации».

Вступление в силу Указания Банка России от 24.12.2019 N 5372-У.

Изменения вносятся в том числе в Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Рекомендуемое обучение для НФО.

07 апреля 2020 г. вступила в силу новая (67-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Уточнены права и обязанности юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Для остальных субъектов ПОД/ФТ обучение и обновление ПВК по ПОД/ФТ не требуется.

12 марта 2020 г. вступила в силу новая (66-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Из числа субъектов ПОД/ФТ исключены организаторы лотереи и распространители.

К числу субъектов ПОД/ФТ отнесены организаторы азартных игр.

Изменена формулировка одной из операций, подлежащих обязательному контролю.

Требуется внутреннее обучение сотрудников.

Требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

«О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым организациям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации»

Внеплановый инструктаж и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ требуются лишь для МФО, намеревающихся поручить кредитной организации проведение идентификации или упрощенной идентификации.