Календарь финансового мониторинга

12 мая 2019 года вступило в силу Положение о порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 17.10.2018 N 655-П).

Утратило силу Положение Банка России от 04.12.2014 N 443-П.

«О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части применения принудительных мер, предусмотренных резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций).

Устанавливается, что применение принудительных мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, предусмотренных резолюциями СБ ООН, связанными с противодействием терроризму и распространению оружия массового уничтожения, и реализация федеральными органами исполнительной власти своих полномочий и иными заинтересованными органами и организациями своих прав и обязанностей, связанных с применением мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, предусмотренных указанными резолюциями СБ ООН, осуществляются в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иными федеральными законами.

В личном кабинете НФО на сайте Росфинмониторинга 09.04.2019 в 15:30 МСК размещены новые формы ФЭС (версия 1.4):

• об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю (ФЭС 01);
• об операциях внутреннего контроля (ФЭС 02);
• об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 75 Федерального закона N 115-ФЗ (ФЭС 06);
• о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным Федеральном законе N 115-ФЗ (ФЭС 08).

«О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Скорректированы требования к программе управления риском.

«О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»

ПВК в целях ПФРОМУ являются составной частью комплексного документа, определяющего организацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее — внутренний контроль) в финансовой организации, или комплекта документов, определяющих организацию внутреннего контроля в финансовой организации.

В личном кабинете НФО на сайте Росфинмониторинга 03.04.2019 в 16:20 МСК размещены две новые формы ФЭС (версия 1.4):

• о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (ФЭС 03);
• о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (ФЭС 04).

В связи со вступлением в силу указания Банка России № 4937-У опубликована измененная версия xml-файла Перечня (версия 1.2).

Добавлены теги, ранее присутствовавшие в dbf-файле, а также новый тег «ID_NEW«, значение которого необходимо использовать при заполнении показателя «Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечень ФРОМУ» при направлении сообщений об операциях (сделках) в Росфинмониторинг.

Описание актуального формата (версии 1.2) XML-файла Перечня размещено в личном кабинете в разделе «ИНСТРУКЦИИ»

«О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

С 23.03.2019 должны применяться новые формы отчетности в Росфинмониторинг (версия 1.4).

Изменения касаются только НФО.

18 марта 2019 г. вступила в силу 57-я редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Предусмотрена возможность разработки целевых ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для субъектов, являющихся участниками банковской группы или банковского холдинга.

На адвокатов, нотариусов и лица, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг возложены обязанности по изучению клиентов, идентификации бенефициаров, выявлению публичных должностных лиц (с сопутствующими обязанностями) и применению мер по замораживанию (блокированию).

«Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы»

Обновлена карта постановки на учет в Росфинмониторинг.