Календарь финансового мониторинга

15 марта 2019 г. вступило в силу Указание Банка России от 17.10.2018 N 4935-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 30 марта 2018 года N 639-П …»

Основным новшеством является полномочие Банка России самостоятельно (по согласованию с уполномоченным органом) определять объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях ОД/ФТ.

«Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»

Обновлены требования к процедуре идентификации для субъектов ПОД/ФТ, неподнадзорных Банку России (не НФО).

Об утверждении Перечня хозяйственных обществ, доли в уставных капиталах или акции которых находятся в собственности Российской Федерации, Перечня хозяйственных обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, Перечня федеральных государственных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и Перечня хозяйственных обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем федеральных государственных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации

На сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах субъектов ПОД/ФТ размещена первая редакция Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

Спустя несколько часов после этого была размещена уточненная редакция Перечня, которую и следует использовать в работе субъектам ПОД/ФТ.

«Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации»

С 21 сентября 2018 года не допускается направление отчетов в Росфинмониторинг посредством ПО АРМ «Организация-М», а также любым иным способом кроме использования личного кабинета (Информационное сообщение Росфинмониторинга от 18.10.2018).

21 сентября 2018 г. вступило в силу Постановление Правительства РФ от 11.09.2018 N 1081 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации».

Изменены:

• Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей».

Изменения затрагивают всех без исключения субъектов ПОД/ФТ.

18 августа 2018 г. вступил в силу Приказ Росфинмониторинга от 15.06.2018 N 181.

Скорректированы коды коды видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг.

Изменения касаются только субъектов ПОД/ФТ, неподнадзорных Банку России (риэлторы, ювелиры, лизинг и т.д.)

23 июля 2018 г. вступила в силу 56-я редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Предусмотрены меры по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ):

• новый перечень «причастных» лиц;
• новая проверка «не реже раза в три месяца» и отчет о ее результатах в Росфинмониторинг;
• новая операция, подлежащая обязательному контролю;
• иные изменения.

30 июня 2018 г. вступила в силу 55-я редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

У банков появилась возможность проводить удаленную идентификацию по биометрическим параметрам физических лиц (голос и изображение), хранящимся в Единой биометрической системе.

Для этих целей скорректировано понятие «идентификация».