Адресные ответы

О совмещении функций СДЛ с осуществлением иных функций внутри НФО

Об организации системы внутреннего контроля аудиторами при оказании аудиторских услуг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Об обязательном контроле операций с денежными средствами по счетам (вкладам): «обязанность по представлению сведений в Росфинмониторинг об указанной операции возникает у данной кредитной организации«.

О заполнении полей адреса в ФЭС

О требованиях к подготовке и обучению кадров по ПОД/ФТ в Ломбарде: «если функции по проведению идентификации клиентов в НФО возложены на сотрудника…, то такой сотрудник … включается в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ».

Об обновлении кредитными организациями идентификационных сведений о клиенте при проведении операций по списанию комиссии

О включении ФИО в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

О глубине временного периода для проведения банком анализа принятых решений в рамках механизма «реабилитации» (Вместе с запросом Ассоциации банков России от 16.03.2018 № 02-05/204)

О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный , орган сведений, предусмотренных 115-ФЗ